福建旭誠(chéng)資產(chǎn)和其掌門人陳贇被罰2億 究竟發(fā)生了什么?

2021-01-04 09:44:54來源:央視財(cái)經(jīng)

近期證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的一份行政處罰決定書和一份市場(chǎng)禁入決定書,涉及曾經(jīng)在業(yè)內(nèi)小有名氣的一家私募——福建旭誠(chéng)資產(chǎn)和其80后掌門人陳贇,引

近期證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的一份行政處罰決定書和一份市場(chǎng)禁入決定書,涉及曾經(jīng)在業(yè)內(nèi)小有名氣的一家私募——福建旭誠(chéng)資產(chǎn)和其80后掌門人陳贇,引發(fā)關(guān)注。

福建旭誠(chéng)資產(chǎn)控制11個(gè)產(chǎn)品證券賬戶和63個(gè)個(gè)人賬戶,在2016年操縱了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達(dá)、棒杰股份、博實(shí)股份、金利華電等十只股票,涉及資金量巨大,最終證監(jiān)會(huì)對(duì)其罰沒金額超過2個(gè)億,并且對(duì)主要負(fù)責(zé)人陳贇采取10年市場(chǎng)禁入措施。

此次福建旭誠(chéng)資產(chǎn)操縱證券市場(chǎng),控制賬戶非常多,而且股票數(shù)和資金量都很大。

行政處罰決定書顯示,此次福建旭誠(chéng)資產(chǎn)在案涉期間,實(shí)際控制了“長(zhǎng)安國(guó)際信托股份有限公司-旭誠(chéng)二期證券投資(長(zhǎng)安投資283號(hào))集合資金信托”“福建旭誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司-旭誠(chéng)興達(dá)證券投資基金”等11個(gè)產(chǎn)品證券賬戶;同時(shí)還有“興業(yè)證券福州五一北路蔡某東”“長(zhǎng)城證券武漢關(guān)山大道蔡某東”等63個(gè)個(gè)人證券賬戶,操控賬戶非常多。

這家私募在2016年操縱了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達(dá)、棒杰股份、博實(shí)股份、金利華電等十只股票,涉及資金量也很大。其操縱手法也是類似的,一是連續(xù)買賣,二是虛假申報(bào)。

福建旭誠(chéng)操縱市場(chǎng)被罰沒超2億元

陳贇被采取10年市場(chǎng)禁入措施

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,福建旭誠(chéng)資產(chǎn)的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

最終,證監(jiān)會(huì)依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,決定:一、沒收福建旭誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司違法所得5268.41萬(wàn)元,并處以1.58億元罰款;二、對(duì)陳贇給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;三、對(duì)杜閩峰給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;四、對(duì)陳晗給予警告,并處以20萬(wàn)元罰款;五、對(duì)蔡兆藝、林通分別給予警告,并分別處以5萬(wàn)元罰款。

同時(shí),證監(jiān)會(huì)表示,陳贇曾因操縱市場(chǎng)被處罰,本次系福建旭誠(chéng)操縱10只股票直接負(fù)責(zé)的主管人員,違法行為情節(jié)嚴(yán)重,依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條、第五條的規(guī)定,決定:對(duì)陳贇采取10年證券市場(chǎng)禁入措施,自宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

關(guān)鍵詞: 福建旭誠(chéng) 陳贇

責(zé)任編輯:hnmd004

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