控股股東違規(guī)占用非經(jīng)營性資金 ST天順及相關(guān)當事人被深交所給予通報批評處分

9月8日晚間，深圳證券交晚所下發(fā)關(guān)于對新疆天順供應(yīng)鏈股份有限公司（以下簡稱“ST天順”或“公司”）及相關(guān)當事人給予通報批評處分的決定。因控股股東非經(jīng)營性資金占用觸及違規(guī)，向ST天順及控股股東舟山天順股權(quán)投資有限公司，控股股東關(guān)聯(lián)方中直能源新疆投資有限公司、中直能源鄯善工業(yè)園區(qū)煤炭儲運有限公司，實際控制人之一、時任董事長、時任總經(jīng)理王普宇，實際控制人之一胡曉玲，財務(wù)總監(jiān)蘇旭霞下發(fā)通報批評處分。

(資料圖片)

▲深交所公告截圖

相關(guān)決定稱，經(jīng)查明，ST天順及相關(guān)當事人存在以下違規(guī)行為：

根據(jù)ST天順于2023年4月26日、2023年6月12日披露的《2022年年度報告》《關(guān)于對深圳證券交易所問詢函回復(fù)的公告》，ST天順及控股子公司新疆天匯物流有限責任公司(以下簡稱“天匯公司”)與新疆新鐵中泰物流股份有限公司、新疆機匯網(wǎng)科技有限公司、新疆創(chuàng)盈物流有限公司、新疆昌順物流有限責任公司、新疆恒達基業(yè)商貿(mào)有限公司、新疆藍疆貿(mào)易有限公司六家上游煤炭供應(yīng)商簽訂煤炭采購及運輸合同，ST天順及天匯公司在2022年1月至2023年4月期間，通過上述六家供應(yīng)商向控股股東舟山天順股權(quán)投資有限公司之子公司中直能源新疆投資有限公司(以下簡稱“中直能源投資”)支付資金，其中未結(jié)算已退款的貨款和鐵路運費金額合計31,974.57萬元，為中直能源投資對ST天順的非經(jīng)營性資金占用。此外，天匯公司于2021年10月與控股股東下屬孫公司中直能源鄯善工業(yè)園區(qū)煤炭儲運有限公司簽署場站服務(wù)協(xié)議，天匯公司預(yù)付1,500萬元用于場站服務(wù)及代收鐵路運費，因業(yè)務(wù)實際未發(fā)生，相關(guān)款項已退還，該退款1500萬元為控股股東非經(jīng)營性資金占用。上述業(yè)務(wù)累計退款金額合計33,474.57萬元為控股股東非經(jīng)營性資金占用，截止2023年4月25日已全部償還。

ST天順的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2023年修訂)》第1.4條及《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》第1.2條、第5.4條的規(guī)定。

ST天順控股股東舟山天順股權(quán)投資有限公司、控股股東關(guān)聯(lián)方中直能源新疆投資有限公司、中直能源鄯善工業(yè)園區(qū)煤炭儲運有限公司的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2023年修訂)》第1.4條及《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》第4.2.3條第一款第二項、第4.2.5條、第4.3.1條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有重要責任。

ST天順實際控制人之一、時任董事長、時任總經(jīng)理王普宇未能誠實守信、履行勤勉盡責義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2023年修訂)》第1.4條、第4.3.1條、第4.3.5條第一款、第二款第二項和第八項《，上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》第1.2條、第4.1.1條、第4.1.5條第一款第四項、第4.2.1條、第4.2.3條第一款第二項、第4.2.5條第一款第六項、第4.3.1條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有重要責任。

ST天順實際控制人之一胡曉玲未能誠實守信，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2023年修訂)》第1.4條，《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》第1.2條、第4.1.1條、第4.1.5條第一款第四項、第4.2.1條、第4.2.3條第一款第二項、第4.2.5條第一款第六項、第4.3.1條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有重要責任。

ST天順財務(wù)總監(jiān)蘇旭霞未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2023年修訂)》第1.4條、第4.3.1條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有重要責任。

依據(jù)深交所《股票上市規(guī)則(2023年修訂)》第13.2.3條和《上市公司自律監(jiān)管指引第12號——紀律處分實施標準》第二十三條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀律處分委員會審議通過，深交所作出如下處分：

一、對新疆天順供應(yīng)鏈股份有限公司給予通報批評的處分；

二、對新疆天順供應(yīng)鏈股份有限公司控股股東舟山天順股權(quán)投資有限公司、控股股東關(guān)聯(lián)方中直能源新疆投資有限公司、中直能源鄯善工業(yè)園區(qū)煤炭儲運有限公司給予通報批評的處分；

三、對新疆天順供應(yīng)鏈股份有限公司實際控制人之一、時任董事長、時任總經(jīng)理王普宇，實際控制人之一胡曉玲給予通報批評的處分。

四、對新疆天順供應(yīng)鏈股份有限公司財務(wù)總監(jiān)蘇旭霞給予通報批評的處分。

對于新疆天順供應(yīng)鏈股份有限公司及相關(guān)當事人上述違規(guī)行為及深交所給予的處分，深交所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

（文章來源：讀創(chuàng)）

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